- 高盛资产管理公司同意支付 4 万美元的罚款。
- GSAM 未能在一款产品中制定 ESG 研究的书面规则或程序。
美国证券交易委员会(SEC)下令 高盛资产管理 周二支付 4 万美元。根据 SEC 的一份声明,这些指控与政策和程序失误有关,涉及两只共同基金和一个单独管理的账户策略,该策略被宣传为环境、社会和治理 (ESG) 投资。
今天,我们就涉及两只共同基金和一项作为 ESG 投资进行营销的独立管理账户策略的政策和程序失误向高盛资产管理公司提出指控。
为了和解指控,GSAM 同意支付 4 万美元的罚款。
— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2022 年 11 月 22 日
美国和欧洲的监管机构刚刚开始制定 ESG 声明和披露标准。 GSAM 政策和程序的失败使得纽约地区办事处的执法部门资产管理部门无法执行 美国证券交易委员会 在Dean先生的指导下进行调查。 根据SEC的说法 秩序 高盛资产管理公司从 2017 年 2020 月到 2020 年 XNUMX 月对资产进行监控,列出了涉及 ESG 研究的违规行为和程序。此外,直到 XNUMX 年 XNUMX 月,该公司才在一款产品中制定 ESG 研究的书面规则或程序。 执法部门资产管理部门副主任安德鲁·迪恩 (Andrew Dean) 表示; 今天的行动强化了投资顾问必须制定并遵守其投资流程(包括 ESG 研究)的政策和程序,以确保投资者获得他们期望从 ESG 投资中获得的咨询服务。 此外,自从国际投资者开始更加关注气候变化或劳动力多样性等问题以来,他们已将资金投入到以 ESG 为重点的基金中。然而,今年迄今为止,这些基金的投资者资金已出现净撤回。 资料来源:https://thenewscrypto.com/u-s-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/美国证券交易委员会 (SEC) 对高盛的监控