美国参议院委员会关于 FTX 失败的听证会暴露了监管机构的漏洞

美国商品期货交易委员会主席 Rostin Behnam 在 1 月 XNUMX 日的参议院农业、营养和林业委员会会议上表示，该机构的法规包含“为市场服务了几十年的核心要素”。 但随着 FTX 崩溃的影响得到解决，当前立法中的显着漏洞已经暴露出来，Behnam 和参议员同意。

参议员 Tina Smith 称 FTX 的崩溃“令人震惊，但并不令人意外”，并表示只要监管漏洞依然存在，未来的危机就会继续发生。 Behnam 指出，证券交易委员会有权强制执行基本保障措施，例如将房屋和客户资金分开以及投资交易的最佳执行。

“我们知道如何做到这一点，”贝纳姆说，试图解释崩溃是如何发生的：

“作为监管者，我们都必须回答的问题总是：'你是如何让这种情况发生的？' 和“你将如何防止这种情况再次发生？” [...]如果没有 CFTC 的新授权，即使其他监管机构在其现有权限范围内行事，联邦监管框架仍将存在漏洞。”

贝南 游说获得更大的权力 为他的代理机构工作了几个月。 当他驳斥“权力攫取”的说法时，他提到了 CFTC 和 SEC 之间所谓的冲突。 Behnam 说，机构间合作并不新鲜，并将继续下去。 扩大 CFTC 的权限是“填补空白”。

“我认为责任是一样的”，在 SEC 和 CFTC 之间进行全面监管，并且 CFTC 监管在适用时运作良好。

贝南 指向加密衍生品和清算平台 和 FTX 子公司 LedgerX 作为 CFTC 监管成功的例子。 但是，“我们在 CFTC 没有合法权力询问一个不受监管的实体，”没有举报人，Behnam 告诉参议员 Tommy Tuberville，并补充说：

“我们根本无权注册现金市场交易所 [...] 这就是差距。”

Tuberville 还指出，FTX 获得评级机构的高治理评分，并询问是否可以起诉他们。 Behnam 回答说，对评级机构的监督是另一个“潜在差距”。

CFTC 主席 Behnam 表示，DCCPA 本来可以阻止 FTX 崩溃。

DCCPA 会申请巴哈马交易所吗？ https://t.co/5RTpBZravM

— 米勒 (@millercwl) 2022 年 12 月 1 日

与参议员辛西娅·鲁米斯 (Cynthia Lummis) 共同撰写了《负责任的金融创新法案》(Responsible Financial Innovation Act) 的参议员克里斯汀·吉利布兰德 (Kristen Gillibrand) 告诉 Behnam，“我仍然认为有几个领域存在风险。” 合并和收购就是这样的领域之一。 CFTC 文书工作 FTX 收购 LedgerX Behnam 承认，充其量只是“通知备案”。

吉利布兰德补充说，还有一个问题是海外公司对美国和美国公司在海外交易有多大影响。