必须注册 OAM 注册的 VASP 和 WSP

关于 VASP 和 WSP 有义务登记由 OAM 保存的登记册以及最终实施该登记册的 MEF 法令，已经在很多地方说了和写了很多。

如前所述，该法令给解释者留下了解决几个问题的尴尬任务：正确识别实际需要注册的主题，因为该规定不够明确并且不仅仅识别交易所和数字钱包平台; 对在非欧盟国家运营的 VASP 和 WSP 的影响，因为该法令明确提到只有意大利运营商和位于其他欧盟成员国的运营商需要注册为主体，依此类推。

但有一个问题需要特别反思和关注：制裁方面以及可能的机制和权力来禁止那些经营实体开展业务 未经登记.

OAM 是如何组织的，哪些类型的 VASP 和 WSP 有义务注册？

为了解决这个问题，我们需要退后一步，了解寄存器的实际功能是什么 OAM 是什么是什么 角色、职能和权力 围绕它的参与者：从 OAM 本身，到 Nuclei di Polizia Valutaria，再到 FIU，等等。

现在，就目的和功能而言，该登记册无法与国家系统中规定的许多合格登记册相媲美，并且在欧洲层面也受到监管，有资格获得入学资格，必须证明特殊适用性要求，无论是在专业技能方面，在荣誉方面，还是在资产可靠性方面。 

当目的是为了规范访问 具有特定社会影响的活动或职业 和精致：医疗行业、处理重要客户利益的其他行业（律师、会计师等）、银行和金融活动，其中储蓄（宪法保护）或其他受保护的利益，如消费者保护等做作的。

进入这些类型的登记册通常具有授权和限定功能，并且是 受机构监督 （专业订单、意大利银行、Consob、Ivass等，视活动类型而定）。

这些机构首先被要求 确定和评估是否拥有资格要求 由行业法规规定（也通过竞争程序），然后具有控制、制裁和禁止以不规则或滥用方式进行活动的渗透权。

OAM寄存器的情况 VASP 和 WSP 是完全不同的。

首先，很明显，登记册的目的只是为了监控活动的表现，为了反洗钱目的（但也隐含地为了税收控制目的），而不是为了核实拥有特定的资格要求。

事实上，为了登记注册，除了在意大利拥有注册办事处或住所外，法律没有规定任何其他要求。 此外，根据第 17 条之二 co。 根据第 8/141 号法令第 2010 条之三，为了获得注册，无需任何类型的评估程序，只需由在意大利经营或打算经营的人发出简单的通知。

尽管如此，根据同一第 1 条之二第 17 款，在登记册中的登记是 有条件的 非用于专业锻炼的活动。 因此，这种类型的注册具有 启用和授权功能.

这就是一般情况。

如果运营商在未注册的情况下进行此类活动会怎样？

值得记住的是，据我们所知，有许多在意大利广泛使用的平台选择不在 OAM 注册处注册，事实上无视意大利市场。

尽管如此，仍有意大利用户将继续使用这些平台的服务。

那么，会发生什么？

最普遍的信念之一是，在这种情况下， 提供服务的站点可能会被关闭。

真的是这样吗？ 事情没那么简单。

让我们看看规则怎么说。

第 5/17 号法令第 141 条之二第 2010 款 将此项活动定性为滥用行为，并处以 2,065 至 10,329 欧元的行政罚款。 

如果这是对那些未在登记册中登记经营的人面临风险的唯一后果，那么如果有人认为对法人来说，在登记册中登记的一次性捐款，那么这种制裁的威慑效果就会有很多话要说。总额高达 8,300 欧元。

第 8a 条第 17b 款 还指出：

“根据本段所述的法令，经济和财政部与警察部队之间建立了合作形式，以阻止不遵守报告的供应商提供与使用虚拟货币有关的服务义务”。

6 MEF 法令第 2 条第 13.1 款。 2022因此，根据这一规定，特别货币警察部门、Guardia di Finanza 部门和警察部队可以发现 “在意大利共和国境内未经授权行使与使用虚拟货币和/或数字钱包服务有关的服务” 在这种情况下，他们以第 689/1981 号法律（即所谓的非刑事化法，规定行政处罚的质疑和实施）规定的方式和时限对违法行为进行确认和质疑。

滚动浏览所有立法，从建立 OAM 的法律规定（即第 128/386 号立法法令的第 1993 条第 128 条）到指示 OAM 可能施加的制裁（随后的第 XNUMX 条第 XNUMX 条），再到那些在实施排名方面，OAM 似乎没有自主权来命令屏蔽网站。

OAM 可以从登记册中删除犯有某些类型违规行为的注册运营商。 如果他们继续这样做，这将自动使他们“辱骂” 在将其从登记册中删除后进行操作。

但是，OAM 似乎对未注册的运营商没有任何直接权力。

但事实证明，立法一再规定，如果一个人没有注册，就可以开展活动c构成虐待行为.

这导致考虑一项条款，对于正在考虑在意大利领土上开展 VASP 或 WSP 活动的可能性的运营商来说，该条款应该非常关注，而无需注册，也许是在国外运营：这是刑法第 348 条，它制裁滥用职业的行为。

条例的规定

该规定在 第一段 说：

“任何非法从事需要特殊国家资格的职业的人，将被处以六个月至三年的监禁和 10,000 至 50,000 欧元的罚款”。

第二段 还指出，如果定罪，除其他外，这需要“没收用于或意图实施犯罪的物品”。

现在，如果设想对某种罪行进行没收，也可能会进行预防性扣押。 除其他外，这是通过以下方式提供的 第 13/2 号法律第 689(1981) 条，即，正是那个法律 MEF第六条 正如我们在上面看到的那样，法令涉及对滥用运动的评估。

这提出了两个问题。 第一种：可以在意大利进行 VASP 或 WSP 活动而无需在 OAM 登记处注册，并结合 《刑法》第 348 条? 第二个问题：如果是的话，理论上是否有可能先扣押然后没收网站？

阅读 348条 表明是的，在 OAM 登记册中没有登记可以整合违规行为。

似乎所有的成分都在那里，首先是因为 第 17/141 号法令第 2010 条之二 未经注册就被视为滥用活动。 其次，因为同一条款规定，为了开展活动，一个人需要 “国家特殊资质” 而且，正如我们已经看到的，可以说在登记册中登记实质上构成了国家的一种特殊资格。

至于第二个问题（即网站是否可以被没收并可能被没收），这个想法可能听起来很奇怪：没收和没收通常涉及有形资产，其可用性（被没收）和所有权（被没收）被剥夺。

具体而言，法律承认了预防性扣押网站的可能性 “通过混淆”要求连接提供商或拥有电子资源的人进行必要的技术操作，使网站或页面对外界不可消费”，以及被没收的可能性。

这是基于以下考虑：

“必须明确接受计算机数据本身，只要它在规范上等同于‘事物’，就可以被扣押”。 

从这个意义上说，最高上诉刑事法院联合部门的裁决（31022 年 17.7.2015 月 XNUMX 日第 XNUMX 号）至关重要。

出于这个原因，这种可能性似乎并不遥远，在哪里发现 交易所或虚拟钱包服务, 可从意大利使用, 由未在 OAM 登记册中注册的主体提供, 包括外国主体, 主管当局可继续对滥用专业的指控, 并在必要时进行预防性扣押该网站，并随后被没收。

诚然，所有这些法律论点都适用于许多解释上的细微差别，当然，监管框架作为一个整体非常近似，无助于得出确定性。

剩下的就是等待，看看当系统充分发挥其潜力时，应用方面会发生什么。