Coinbase 同意与纽约金融监管机构就反洗钱违规行为达成 100 亿美元的和解

Coinbase Agrees to $100 Million Settlement With New York Financial Regulator for Anti-Money-Laundering Violations

根据 NYDFS 主管 Adrienne Harris 于 100 年 4 月 2023 日签署的同意令，Coinbase 已同意向纽约金融服务部 (NYDFS) 支付 2020 亿美元的和解金。纽约金融监管机构表示，已检测到合规问题并从 2021 年到 XNUMX 年，该交易所的反洗钱控制措施不足。

纽约监管机构因反洗钱合规问题对 Coinbase 处以 100 亿美元罚款

加密货币交易所和托管公司 Coinbase（纳斯达克股票代码： COIN) 已同意与纽约最高金融监管机构 NYDFS 就未能在 100 年和 2020 年制定适当的反洗钱控制措施达成 2021 亿美元的和解协议。Coinbase 已同意支付 50 万美元的罚款，另外 50 万美元将用于应用必要的反洗钱措施。洗钱 (AML) 背景调查。

“Coinbase 缺乏足够的人员、资源和工具来跟上这些警报，积压的订单迅速增长到无法管理的水平，” 同意令由主管 Adrienne Harris 签署的详细信息。 “到 2021 年底，Coinbase 积压的未经审查的交易监控警报增长到超过 100,000 个（其中许多是几个月前的），需要加强尽职调查的客户积压超过 14,000 个。”

合规调查始于 2020 年，据称缺乏背景调查控制始于 2018 年。Coinbase 当时同意聘请一名独立审查员，以确保遵守反洗钱和了解你的客户 (KYC) 准则。然而，合规问题依然存在，纽约监管机构决定在 2021 年采取行动。这就是为什么我们的框架要求加密货币公司遵守与银行相同的标准，”Harris 主管说过.

与此同时，Coinbase 的股票 COIN 股价在周三上涨 6.74%，而非下跌。 Coinbase 也回应在其博客上发布了和解协议，并指出它“已承诺在未来两年内向合规计划投资 50 万美元。” 该交易所关于 NYDFS 结算的博文消息继续：

我们认为这项决议是我们致力于持续改进、与主要监管机构合作以及推动加密领域更好合规的关键一步——为了我们自己和其他人。

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杰米·雷德曼

Jamie Redman 是 Bitcoin.com News 的新闻主管，也是居住在佛罗里达州的金融科技记者。自 2011 年以来，Redman 一直是加密货币社区的活跃成员。他对比特币、开源代码和去中心化应用程序充满热情。自 2015 年 6,000 月以来，Redman 已为 Bitcoin.com News 撰写了 XNUMX 多篇关于当今出现的破坏性协议的文章。