SEC 将加强对提供或提供有关加密建议的公司的审查

提供或提供有关加密货币的建议的加密货币经纪人和投资顾问今年将被纳入美国证券监管机构的范围。

7 月 XNUMX 日声明美国证券交易委员会 (SEC) 检查部概述了其 2023 年的优先事项，建议从事加密货币交易的经纪人和顾问在提供、销售或提出有关数字资产的建议时需要格外小心。

它表示，将密切关注在 SEC 注册的经纪人和顾问，看他们在提出建议、推荐和提供投资建议时是否遵循了“各自的谨慎标准”。

今天，我们宣布了考试部 2023 年的优先事项。该部门每年公布其审查重点，以提供对其基于风险的方法的见解。
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— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2023 年 2 月 7 日

SEC 还将检查这些实体是否“定期”审查和更新他们的程序，以确保他们符合“合规、披露和风险管理实践”。

该公告与 SEC 在 2022 年发布的优先事项类似，但今年监管机构似乎更加强调经纪人的谨慎和做法标准，而不是他们对“新兴金融技术”带来的独特风险的考虑突出。

最近的声明是在一份报告声称 SEC 近两周后发布的一直在调查注册投资顾问可能会提供在没有适当资格的情况下向其客户托管数字资产。

据路透社报道，美国证券交易委员会的调查据报道已经持续了几个月，但在加密货币交易所 FTX 倒闭后，现在已成为首要任务。