美国财政部指控 Bittrex 违反制裁，加密货币交易所同意与监管机构和解 – 监管比特币新闻

11 月 2014 日，美国财政部的金融犯罪执法网络 (FinCEN) 和外国资产控制办公室 (OFAC) 宣布已与加密货币交易所 Bittrex 达成和解。 该加密货币交易所被指控在 2017 年 XNUMX 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间违反制裁和未能“实施有效的制裁合规控制”。

加密货币交易所 Bittrex 被指控​​违反美国制裁，华盛顿州交易平台同意和解

总部位于华盛顿州的加密资产交易所 Bittrex 已被 FinCEN 和 OFAC 指控“116,421 项明显违反多项制裁计划”。 据美国财政部监管机构称， 违反 来自“显然位于乌克兰、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的克里米亚地区的人”的交易。 美国官员表示，这些交易总计价值 263.45 亿美元的加密交易，违反了美国的金融制裁。

OFAC 主管 Andrea Gacki 解释说，当虚拟资产服务提供商 (VASP) 不利用严格的制裁合规性时，这些交易可能会威胁到整个国家。 “当虚拟货币公司未能实施有效的制裁合规控制，包括筛选位于受制裁司法管辖区的客户时，它们可能成为威胁美国国家安全的非法行为者的工具，”Gacki 周二表示。

最近，今年 XNUMX 月，FinCEN 发布 红旗 关于通过加密资产逃避制裁的可能性。 前一年，FinCEN 带电 加密货币衍生品交易所Bitmex“故意违反银行保密法”，并表示已对该交易所处以100亿美元的罚款。 美国财政部的OFAC在过去几年也很忙 制裁加密资产 最近的监管机构 禁止 以太混合应用 Tornado Cash。

2022 年 XNUMX 月，《纽约时报》(NYT) 发表的一篇报道援引五名知情人士的话称，OFAC 据称是 调查 位于旧金山的加密货币交易所 Kraken。 30 年 2020 月 XNUMX 日，OFAC 进入 与 Bitgo 就违反制裁的行为达成 98,830 美元的和解协议。 Bitpay 根据 18 年 2022 月 XNUMX 日的 OFAC 通知和加密支付处理器与财政部达成和解 议定 “汇出 507,375 美元以解决其潜在的民事责任。”

对于 2014 年至 2017 年的交易，Bittrex 已同意向 OFAC 和 FinCEN 支付针对 VASP 的费用和潜在责任的和解。 FinCEN 计划将部分资金作为和解协议的一部分记入贷方。

“Bittrex 已同意汇出 29,280,829.20 美元，因为它故意违反 BSA 的 AML 计划和 SAR 要求。 FinCEN 将支付 24,280,829.20 美元，作为 Bittrex 与 OFAC 解决其潜在责任的协议的一部分，”监管机构的通知披露。

FinCEN 详细说明，在 2014 年至 2017 年期间，Bittrex 的 AML 计划未能识别风险，并且该公司未能在三年期间提交任何可疑活动报告 (SAR)。 FinCEN 的公告总结道：“Bittrex 也未能就涉及受制裁管辖区的大量交易提交 SAR，包括可疑交易超出其涉及受制裁管辖区的事实。”

您如何看待 Bittrex 与美国财政部就违反制裁的行为达成和解？ 在下面的评论部分让我们知道您对此主题的看法。

杰米·雷德曼

Jamie Redman 是 Bitcoin.com News 的新闻主管，也是居住在佛罗里达州的金融科技记者。 自 2011 年以来，Redman 一直是加密货币社区的活跃成员。他对比特币、开源代码和去中心化应用程序充满热情。 自 2015 年 6,000 月以来，Redman 已为 Bitcoin.com News 撰写了 XNUMX 多篇关于当今出现的破坏性协议的文章。

图像信用：Shutterstock，Pixabay，Wiki Commons，社论照片来源：Piotr Swat / Shutterstock.com