SEC 调查投资顾问在没有适当资格的情况下提供加密货币托管

美国证券交易委员会 (SEC) 已开始对华尔街的传统财务顾问进行调查，以确定这些顾问是否在没有必要资格的情况下向其客户授予数字资产托管权。 本次调查的目的是确定这些顾问是否将数字资产的保管权授予其客户。

根据路透社 26 月 XNUMX 日发表的一篇文章，该文章引用了“三位知情人士”的话说，美国证券交易委员会正在进行的调查已经进行了几个月，但似乎已经加快了速度在加密货币交易所 FTX 崩溃后。

据消息人士透露，美国证券交易委员会 (SEC) 从未向公众披露其目前正在进行的调查，因为它目前正在进行的调查是保密的。

据路透社报道，美国证券交易委员会在此次调查中所做的大部分工作都集中在确定注册投资顾问是否遵守了有关保管客户加密货币资产的法律法规。 这是美国证券交易委员会调查注册投资顾问是否遵守有关保管客户加密货币资产的法律法规的主要重点。 SEC 正在对注册投资顾问进行调查，以了解他们是否遵守了管理客户比特币资产托管的规则和条例。 这是调查的重点。

为了能够继续遵守 1940 年《投资顾问法》中概述的托管保护措施，并能够为客户提供托管服务，投资咨询公司必须符合该立法的“资格”。 该资格是提供托管服务的先决条件。 制定该法规是为了确保投资咨询业务的消费者能够获得安全可靠的托管服务。