SEC 将注册加密顾问列为 2023 年的首要任务

美国证券交易委员会 (SEC) 发布了 首要任务 2023 月 7 日的 XNUMX 年，它强调需要更多地关注那些建议投资者在没有适当认证的情况下参与加密项目的人。

除了确保注册投资顾问（RIA）“采用并实施合理设计的书面政策和程序以防止顾问违规”的举措外，SEC 还特别将加密资产顾问作为核心关注领域。

美国加密货币监管

美国证券交易委员会的声明在“新兴技术和加密资产”部分引用了更广泛的“新兴金融技术”部分作为快速发展的区块链行业的包罗万象。

“对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪自营商和 RIA 的检查，包括技术和在线解决方案以满足合规和营销需求并为投资者账户提供服务。”

监管机构一直在努力为加密项目采纳适当的建议，部分原因是该领域的不断创新导致目标不断变化。 从 NFT 到 DeFi，妥妥的 规 需要一组明确定义的数据点、用例和技术栈，规则可以归因于这些。

的重大突破之一 欧洲 MiCA 法案 是为区块链相关术语包含了一组清晰的定义。 然而，美国目前没有这样的定义，导致业内人士感到沮丧。 例如，最近总部位于保加利亚的中心化交易所 Nexo 公布 由于缺乏必要的监管监督，它将停止在美国的所有业务。

SEC 瞄准加密货币顾问

然而，美国证券交易委员会的声明确实明确指出了加密资产推广领域将成为其 2023 年的首要重点。例如，将根据他们的“谨慎标准”对在美国证券交易委员会注册以提供加密投资建议的各方进行审查”和“风险管理实践”以及其他审查和披露。

“对注册人的审查将侧重于加密货币或加密货币相关资产交易的要约、销售、推荐或建议，包括公司 (1) 在提出建议时是否达到并遵循了各自的谨慎标准……以及 (2)定期审查、更新和加强他们的合规、披露和风险管理实践。”

虽然声明中没有直接提及，但在 FTX 内爆的影响之后，美国证券交易委员会似乎正在巩固其在加密资产推广方面的立场。 启示 来自 John Ray III 和其他参与 FTX 破产案的人已经确定了 缺乏程序 在公司内部。

审查、更新和管理不当的合规披露和风险管理实践 据称盛行 在 FTX 内部，除了其利益相关者的任何犯罪活动。 此外，可以审查给予 FTX 客户的“护理标准”，因为 信息 自崩溃后释放。

SEC 还透露，检查将每年进行一次，“从检查人员的反馈开始，他们具有独特的定位，可以识别可能对投资者或金融市场构成风险的做法、产品、服务和其他因素。”