美国证券交易委员会深入调查加密合规性：它意味着什么？

• 美国证券交易委员会正在调查注册投资顾问是否遵守加密规则。
• FTX 倒闭后，调查加速进行。

据报道，美国证券交易委员会 (SEC) 正在调查从事传统金融业务的注册投资顾问是否遵守有关客户加密资产托管的规则。

客户加密资产托管

根据发表的报告 路透社 27 月 XNUMX 日，美国证券交易委员会的调查将确定投资顾问是否在没有适当资格的情况下向其客户提供数字资产托管服务。 该报告援引了三位熟悉此事的消息人士的话，他们都保持匿名。 

据“了解调查情况”的消息人士称，SEC 的调查持续了几个月。 然而，在基于巴哈马的加密货币交易所倒闭后，它加速了 FTX. 由于该机构的调查未被披露，监管机构的调查并未公开。 

根据美国证券交易委员会的规定，如果上市公司与该行业最近的加密货币蔓延有利害关系，则必须告知投资者。 监管机构要求公司在面临业务风险时挺身而出，

“由于过度赎回、提款或暂停赎回或提款加密资产。”

SEC 有案子吗？

根据法律，投资咨询公司必须“有资格”为客户提供托管服务。 此外，他们必须遵守 1940 年投资顾问法规定的监管保障措施。

Seward 和 Kissel 的区块链和加密货币集团负责人 Anthony Tu-Sekine 说：

“对于投资顾问来说，这是一个明显的合规问题。 如果您托管的客户资产是证券，那么您需要将这些资产交给这些合格的托管人之一。”

他继续说：

“我认为美国证券交易委员会很容易做出决定。” 

很明显，SEC 正在密切关注加密行业。 此外，他们确保遵守规章制度。

这对行业来说是一个积极的发展，因为它带来了更多的透明度和问责制。