加密货币交易所 Bittrex 正在与美国财政部和金融犯罪执法网络 (FinCEN) 达成和解，金额为 53 万美元。
根据一个 新闻稿，财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 和 FinCEN 已指控 Bittrex 违反制裁和反洗钱 (AML) 义务。
Bittrex 面临来自 OFAC 的 24 万美元和来自 FinCEN 的 29 万美元的罚款，这是这两个监管机构之间的第一次联合执法行动。
对 Bittrex 的调查发现违反了多项制裁计划，并且“故意”违反了《银行保密法》的 AML 和可疑活动报告 (SAR) 报告要求。
具体来说，Bittrex 被发现未能阻止明显位于乌克兰、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的克里米亚地区的人在 263,451,600 年 2014 月至 2017 年 XNUMX 月期间使用该交易所进行价值约 XNUMX 美元的加密交易。
财政部表示，Bittrex 应该知道交易来自基于 IP 地址的受制裁区域，但没有采取行动。
OFAC 主任 Andrea Gacki 表示，此类违规行为威胁到国家安全。
“当虚拟货币公司未能实施有效的制裁合规控制，包括筛选位于受制裁司法管辖区的客户时，它们可能成为威胁美国国家安全的非法行为者的工具……全球运营的虚拟货币交易所应该了解他们的客户是谁——以及在哪里——是。 OFAC 将继续追究在虚拟货币行业和其他领域未能实施适当控制导致违反制裁的公司的责任。”
FinCEN 代理主任 Himamauli Das 表示，Bittrex 的 AML 计划和 SAR 报告失败“不必要地将美国金融系统暴露给威胁行为者”。
“Bittrex 的失败让高风险交易对手暴露在风险之中，包括受制裁的司法管辖区、暗网市场和勒索软件攻击者。 虚拟资产服务提供商注意到他们必须实施稳健的基于风险的合规计划并满足其 BSA 报告要求。 FinCEN 在发现蓄意违反 BSA 的行为时会毫不犹豫地采取行动。”
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特色图片：Shutterstock/ProleR
资料来源：https://dailyhodl.com/2022/10/11/us-treasury-and-fincen-hit-crypto-exchange-bittrex-with-53000000-in-fines-for-two-offences/