随着业务的蓬勃发展，Coinbase 因未能扩大反洗钱规模而支付 100 亿美元

在对其合规计划失败进行调查后，Coinbase 与纽约金融服务部达成了 100 亿美元的和解协议。

NYDFS 对 Coinbase 处以 50 万美元的罚款，并要求该公司在其合规计划中再投资 50 万美元。 沉降 监管机构发现加密货币交易所对客户身份和交易警报的审查存在漏洞。 它特别指出，从 2020 年到 2021 年，该交易所未能跟上其客户群的增长。 

“Coinbase 缺乏足够的人员、资源和工具来跟上这些警报，积压的订单迅速增长到无法控制的水平，”和解协议中写道。 “到 2021 年底，Coinbase 积压的未经审查的交易监控警报增加到超过 100,000 个（其中许多是几个月前的），需要加强尽职调查（'EDD'）的客户积压超过 14,000 个。”

自 2017 年以来，Coinbase 已获得 NYDFS 的数字资产业务许可证——通常称为 BitLicense。BitLicense 被誉为美国加密货币领域最严格的监管制度，需要持续进行审查，其中包括 2020 年的一项审查，该审查启动了与 Coinbase 的问题。 2022 年 XNUMX 月，该公司聘请了一名独立监督员以努力解决这些问题，但他们最初的努力并没有完全安抚 NYDFS。 

注意到 NYDFS 的调查最初是在提交给美国证券交易委员会的文件中披露的，首席法务官 Paul Grewal 在一份声明中表示，“Coinbase 已采取实质性措施解决这些历史缺陷，并继续致力于成为行业的领导者和榜样。加密空间，包括在合规方面与监管机构合作。 我们相信我们在合规方面的投资超过了世界上任何其他加密货币交易所，我们的客户在使用我们的平台时可以感到安全和受到保护。”

Coinbase 股价早盘上涨 6%。 

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