美国证券交易委员会指控前 FTX 执行官尼沙德辛格欺诈投资者

美国证券交易委员会称，FTX 的一名前工程总监“积极参与”了一项欺骗 FTX 投资者的计划，甚至从 FTX 提取数百万美元供其个人使用。  

根据 SEC 的一份声明，Nishad Singh 因“在多年计划中的角色”而被指控在加密货币交易所 FTX 上欺骗投资者。 该交易所于 XNUMX 月申请破产保护，其前任首席执行官 Sam Bankman-Fried 面临刑事和民事指控。  

根据美国证券交易委员会的说法，辛格是一项欺骗 FTX 投资者的计划的“积极参与者”。 辛格甚至从 FTX 提取了约 6 万美元用于个人用途，其中包括“价值数百万美元的房屋和对慈善事业的捐款”。 

辛格同意就美国证券交易委员会的指控达成“分叉和解”，等待法院批准。 据报道，周二早些时候，辛格对联邦检察官提出的单独刑事指控认罪。 

商品期货交易委员会还指控辛格“通过挪用公款以及协助和教唆欺诈进行欺诈”。 根据商品监管机构的一份声明，Singh 没有对该机构的主张提出异议，并“同意就他对投诉中的指控所承担的责任提出一项拟议的同意判决书”。

阿拉米达代码

SEC 表示，Singh 还创建了软件代码，允许 FTX 客户资金进入由 Bankman-Fried 和 Gary Wang 创立的加密对冲基金 Alameda Research。 SEC 的一份声明称，“尽管 Bankman-Fried 向投资者虚假保证 FTX 是一个安全的加密资产交易平台，具有复杂的风险缓解措施来保护客户资产，而 Alameda 只是另一个没有特权的客户，” .  

该机构表示，辛格知道或应该知道这些陈述具有误导性。  

在 2021 年的某一时刻，Bankman-Fried 注意到 FTX 距离他 50 亿美元的年收入目标还差 1 万美元，因此告诉辛格“从他控制的另一个实体转移资金，并将这 50 万美元错误地描述为 FTX 赚取的收入整个 2021 年，”SEC 在投诉中表示。 “辛格随后回溯了一系列欺诈性转账，后来就转账向审计师撒谎，并制作虚假文件来支持这些谎言，”美国证券交易委员会声称。

Singh 也开始担心 Alameda 对 FTX 的责任，以及其他可能危及两家公司财务稳定性的因素。 美国证券交易委员会表示，辛格反对一些交易所“雄心勃勃”的项目，这些项目没有足够的资源、在营销和公司收购上大手笔花钱。

“尽管如此，尽管存在这些担忧，辛格仍继续在 FTX 工作并支持 Bankman-Fried，”SEC 的文件中写道。 

CFTC 称，Alameda 和 FTX 共享办公空间、人员、技术、知识产权和其他资源，包括 Singh 监管的部分人员和资源。 尽管保证 Alameda 和 FTX 是独立的实体，但这一切都是如此。

当 FTX 开始崩溃时，埃里森与 Alameda 员工开会，并表示她、Bankman-Fried 和其他人已决定使用 FTX 客户资产来偿还 Alameda 的债务，Singh 和 Wang 知道这件事。 根据 CFTC 的投诉，大多数 Alameda 员工在会后不久就辞职了。

辛格的合作是监管机构和检察官在针对 Bankman-Fried 的持续案件中的又一次重大成功。 埃里森和王已经就各自的刑事和民事案件认罪或和解。 

“我们声称这纯粹是欺诈：一方面 FTX 向投资者吹捧其所谓的有效风险缓解措施，另一方面，Singh 先生和他的同案被告使用 Singh 先生帮助的软件代码窃取客户资金创造，”SEC 执法部主任 Gurbir Grewal 在随投诉消息发布的一份声明中说。 

美国纽约南区检察官办公室也宣布了对辛格的平行诉讼。 据路透社报道，辛格在周二的法庭听证会上承认了 SDNY 检察官提出的六项刑事指控。

更新了有关 CFTC 和 SEC 收费和投诉详情的更多信息。 

 The Block 的前首席执行官和大股东披露了前 FTX 和 Alameda 创始人 Sam Bankman-Fried 的一系列贷款。