OCC 要求 Anchorage Digital 清理 AML 计划

美国国家银行监管机构对 Anchorage Digital 的了解你的客户 (KYC) 计划不满意。

21 月 XNUMX 日，货币监理署 (OCC) 发布了一份同意令，理由是 Anchorage Digital 对 KYC 和反洗钱规定的遵守不严。 该命令要求安克雷奇停止并停止这些做法，而是进行改造并招聘一些新员工。 

“OCC 要求所有国家特许银行遵守相同的高标准，无论它们从事传统活动还是新活动，”货币代理审计长 Michael J. Hsu 说。 “当机构出现不足时，我们将采取行动并追究他们的责任，以确保遵守联邦法律和法规。”

该命令要求安克雷奇任命一名银行保密官员来主持其对《银行保密法》的遵守，这是美国反洗钱和 KYC 计划的支柱。 它还要求成立一个至少由三名成员组成的合规委员会，并对现有的高风险客户进行审查。 

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同意令通常意味着双方 - 在这种情况下，OCC 和 Anchorage Digital ⁠ - 已就向前迈进达成一致。 根据命令，安克雷奇“已开始采取纠正措施，并承诺采取一切必要和适当的措施来纠正 OCC 确定的缺陷。”

Anchorage 在与 The Block 分享的一份声明中说：“OCC 最近分享的调查结果反映了 OCC 在 2021 年确定的监管能力需要改进的领域。”

自 XNUMX 月初以来，安克雷奇一直根据 OCC 的有条件国家银行章程运营，该章程由当时的货币代理审计长布赖恩·布鲁克斯 (Brian Brooks) 颁发。 该章程的性质意味着安克雷奇在某种试用状态下运营。 自 Michael Hsu 接任该职位以来，OCC 没有再发布任何此类章程。 

更新：美国东部时间 4 年 21 月 2022 日 17:10：本文已更新，以包括在首次发布后收到的来自 Anchorage Digital 的评论，并指定 OCC 发布了同意令而不是停止令。