美国CFTC发函数字资产衍生品清算合规3个领域

美国商品期货交易委员会（CFTC）向注册衍生品清算组织（DCO）和DCO申请人发出了一封员工咨询信，提醒他们扩大活动范围所带来的风险。 CFTC 清算和风险部 (DCR) 的这封信专门针对数字资产。

工作人员咨询信可以提醒收件人他们的法律义务或明确这些义务。 “DCR 希望 DCO 和申请人积极识别新的、不断变化的或独特的风险，并实施风险缓解措施，”它说，并继续说道：

“在过去的几年中，DCR 观察到人们对扩大清算产品类型以及 DCO 提供的业务线、清算模型和服务的兴趣越来越大，包括与数字资产相关的服务。”

DCR 表示将强调三个方面的合规性：系统保障、利益冲突和实物交割。 由于与数字资产相关的“更高的网络和其他运营风险”，系统保障措施需要引起注意。 潜在的利益冲突体现在“对附属实体或服务的依赖（即兼任高管、共享系统和资源等）”。

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信中所用的“实物交割”在技术意义上指的是所有权的转移——即将数字资产从一个账户或钱包转移到另一个账户或钱包。 这种担忧在一定程度上反映了美国证券交易委员会报道的计划提出一项新规则，该规则将影响作为客户资产托管人的加密货币公司。 该提议引起了加密货币行业的严厉批评。

今天，CFTC 清算和风险部门就扩大衍生品清算组织 (DCO) 清算数字资产范围所带来的风险发布了一份工作人员建议。 了解更多：https://t.co/9lEPMVXB1W

-CFTC（@CFTC） 2023 年 5 月 30 日

Tiger Hill Partners 传播公司副总裁亚历山大·格里夫 (Alexander Grieve) 注意到 在一条推文中，Bitnomial 向 CFTC 提交了 DCO 申请。 LedgerX 最近被 MIAX 从 FTX 手中收购，也是一家受 CFTC 监管的清算所。

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