新韩金融的美国部门被勒令加强洗钱监督

该命令是在新韩美国银行的同意下发布的，新韩美国银行既不承认也不否认任何关于银行业务不当或违法的指控。 FDIC 在 2017 年发布了类似的命令，要求改进银行的内部控制。该机构表示其 2021 年的报告是保密的。

该银行的一位代表表示，不宜对正在进行的案件发表评论。

根据最新的年度报告，新韩金融集团是新韩银行美国公司的最终母公司，是韩国领先的金融集团之一，其 486 年的资产相当于 2021 亿美元。 

Shinhan Bank America在美国经营着15家分行，主要分布在韩国人口较多的地区，包括纽约、加利福尼亚、得克萨斯和佐治亚州。 

FDIC 命令要求 Shinhan Bank America 聘请第三方审查其 AML 计划的管理和人员配置，并指示该银行董事会立即加强对该计划的监督。 此外，新韩还被责令确保其已准确评估其风险并修订其内部控制。

FDIC 还命令 Shinhan Bank America 采用有效的培训计划，对员工进行反洗钱政策教育，并验证其可疑活动监控系统。 该银行必须从 2020 年 2017 月起审查交易是否存在可疑活动，并可能被要求审查可追溯到 XNUMX 年的交易。

Shinhan Bank America 前首席审计执行官 Gu Seon Song 去年在纽约起诉该银行，指控他在拒绝淡化该银行反洗钱计划的弱点后解雇了他。 

宋先生在诉讼中称，时任新韩银行美国分行首席执行官的他要求修改一份内部审计报告的结论，即新韩银行美国分行的反洗钱计划不尽如人意。 

宋先生说，​​该报告是根据联邦存款保险公司 2017 年的命令制作的，将所谓的问题归因于不适当的管理监督和监督该计划的办公室的高流动率。 

宋先生说，​​他后来向 FDIC 审查员提交了负面报告，随后被解雇。 他根据美国法律起诉该银行，该法律保护银行员工在举报时不会受到报复。 

该诉讼仍在进行中。 Shinhan Bank America 在一份法律文件中否认了宋先生有关指示宋先生更改审计报告以及他因向 FDIC 提供报告而被解雇的指控。 

宋先生的律师没有回应置评请求。

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