Bittrex 因违反反洗钱法被罚款 53 万美元

加密货币应该是抗审查的……加密货币交易所，不是那么多。 在美国监管机构处以创纪录的罚款后，Bittrex 发现了这一点。

11 月 53 日，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 和金融犯罪执法网络 (FinCEN) 宣布，总部位于华盛顿的加密货币交易所 Bittrex 将因违反多项证券法被罚款 XNUMX 万美元。

据 声明, Bittrex 违反制裁法和反洗钱义务，导致两笔罚款分别超过 24 万美元和 29 万美元。 这将是 OFAC 有史以来对加密货币交易所采取的最大规模的执法行动。

受制裁国家转移了近 263 亿美元的 Bittrex

据 OFAC 称，Bittrex 允许来自克里米亚、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的个人在 263,451,600.13 年 2014 月至 2017 年 XNUMX 月期间使用其平台转移近 XNUMX 美元。

Bittrex 同意支付 向美国监管机构支付 24,280,829.20 美元，以表彰其 116,421 起明显违反多项制裁计划的行为，并向其故意违反 BSA 的 AML 计划和 SAR 要求支付 29,280,829.20 美元。

据 OFAC 称，罚款强调了根据银行保密法 (BSA) 的反洗钱 (AML) 制裁和对加密行业的义务实施适当控制的重要性。

它进一步指出，“不作为”、缺乏适当的背景研究或未能报告可疑的不合规用户可能会导致违反 OFAC 和 FinCEN 的规定，从而可能导致通过其平台实施非法行为。

监管机构不会让交易所对制裁视而不见

OFAC 负责人 Andrea Gacki 表示，只要公司未能有效遵守制裁，“它们就会成为威胁美国国家安全的非法行为者的工具。”

此外，Gacki 指出，全球所有交易所都应该充分了解其客户； 否则，他们将因允许任何违反美国制裁的行为而在法庭上承担责任。

“在全球范围内运营的虚拟货币交易所应该了解他们的客户是谁和在哪里。 OFAC 将继续追究在虚拟货币行业和其他领域未能实施适当控制导致违反制裁的公司的责任。”

FinCEN 的代理主任 Himamauli Das 表示，Bittrex 对 AML 和 SAR 控制的执行不当，使美国面临来自受制裁司法管辖区、暗网市场和 勒索 攻击。

这一宣布是在美国政府加大力度控制加密货币行业之际发布的。 除了 Bittrex，最近还宣布了对 Kraken 的调查，SEC 在最近的一份投诉中提到 Coinbase 可能已经列出了少数证券, 如： AMP (AMP)、Rally (RLY)、DerivaDEX (DDX)、XYO (XYO)、Rari Governance Token (RGT)、LCX (LCX)、Powerledger (POWR)、DFX Finance (DFX) 和 Kromatika (KROM)。 它还在调查 Yuga Labs，考虑到 Bored Ape Yacht Club NFT 和加密货币 ApeCoin 可能是证券.

如果这还不够，SEC 负责人表示，所有以太坊交易 可能属于美国管辖范围，以及大多数加密货币 可能是证券. 这将是一种极端的观点，但绝对是未来监管情景中需要考虑的观点。