摩根士丹利、嘉信理财以及偏离正轨的招聘举措

摩根士丹利上周在涉及多方的价值数百万美元的仲裁案中败诉,该案的核心是近四年前脱轨的招聘举措。 要了解如何...

6 个月期国库券违约率为 5%。 自 2007 年以来就没有这么高过。

文本大小 六个月期国债收益率达到约 16 年来的最高水平。 Al Drago/Bloomberg 美国六个月期国库券利率周二突破 5%,达到最高水平...

LPL财务利润飙升,顾问人数增加

LPL Financial Holdings第四季度利润同比飙升199%,部分原因是费用减少和净利息收入激增。 该公司公布第四季度净利润...

这是 2023 年最好的科技 ETF

三年来第一次,选择未来一年的一篮子科技股变得非常容易。 纳斯达克综合指数从 2019 年到 2021 年实现了两位数的大幅上涨,但 2022 年最终下跌......

安全法案将改变退休政策。 即将成为法律的 6 大变化。

现在参议院已经通过了一项全面的支出法案,为联邦政府提供明年的资金并避免政府关门,顾问们正在欢呼对退休储蓄规则的重大改革……

退休生活即将发生的 6 大变化

现在参议院已经通过了一项全面的支出法案,为联邦政府提供明年的资金并避免政府关门,顾问们正在欢呼对退休储蓄规则的重大改革……

安全 2.0 法案接近终点线。 关于退休法案的知识。

作为立法者综合支出法案的一部分,鼓励退休储蓄和提高领取最低分配年龄的立法即将在国会获得通过。

未来 5 年投资何处? 亿万富翁权衡。

瑞银的一份新报告显示,全球亿万富翁将能源行业和除中国以外的亚太地区视为未来五年的首要投资和商机。 四十...

本周最佳:选举对投资者意味着什么

那么,谁赢了? 随着大部分选举戏剧性事件的解决,分裂的立法机构对税收政策、市场健康和其他金融问题意味着什么? 我们把这些问题交给了汉...

历史表明,中期选举后市场可能会大跌

1991 年秋天对投资者来说是一个充满压力的时期。 该国刚刚陷入伊拉克战争,利率不断上升,美国经济正迅速走向衰退。 换句话说,它...

美国人说他们需要 1.2 万美元才能退休。 大多数人没有足够的储蓄。

当谈到退休时,美国人同时确定他们需要储备更多资金才能过上舒适的退休生活,但同时也落后于他们的储蓄目标。 这是根据两个新...

财务顾问在机场被捕后承认欺诈罪

马萨诸塞州的一名投资顾问在候审期间试图逃离该国失败,现已承认多项欺诈罪和其他指控。 来自马萨诸塞州洛厄尔的史蒂文·西戈罗斯 (Steven Xigoros)...

继承退休账户的受益人躲避税收子弹

与税收相关的新立法可能会存在很多模糊性和复杂性,但美国国税局经常在其提出的法规中解决这些问题。 Al Drago/彭博社 有时这些努力会失败......

抵押贷款利率飙升。 金融专业人士说客户应该做什么。

低利率抵押贷款之船已经扬帆起航。 据房地美称,目前 30 年期固定利率住房贷款的平均利率为 6.7%,是去年同期 3.01% 的两倍多。 那...

瑞银的 Solita Marcelli:为什么我对市场持乐观态度

全年的金融头条新闻都很悲观,但索丽塔·马塞利(Solita Marcelli)看到了乐观的理由,部分原因是迄今为止股票估值已经下降。 “市盈率回到了历史水平...

退休夫妇因 YES 战略赢得瑞银 5.2 万美元奖金

两名退休人员针对瑞银集团赢得了 5.2 万美元的仲裁裁决,他们指控瑞银集团在复杂的期权交易策略方面存在虚假陈述、不适当和违反信托义务。 ...

前摩根士丹利顾问对 7 万美元的欺诈行为认罪

据美国司法部称,摩根士丹利一名前顾问周四承认犯有电信欺诈和洗钱罪,这是一项价值 7 万美元的欺诈计划的一部分。 前顾问肖恩·爱德华·古德...

梦想获得大笔遗产? 不要指望它,财务顾问说

将事实与幻想区分开来是理财规划师可以为客户提供的最有价值的服务之一。 一个常见的财务幻想是我们的父母会给我们留下相当大的遗产......

美元将走强。 为什么这会冲击全球经济。

即使对于强大的微软来说,595 亿美元也是一大笔钱。 这是该软件巨头最近一个季度因美元走强而减少的销售额。 事实上,广泛的...

本周最佳:Vanguard 加价

先锋集团长期以来一直维持着两个平台——传统的共同基金产品和经纪业务——但它现在正在向长期共同基金客户施压,要求他们转向经纪业务,否则会招致......

你应该做罗斯转换吗? 它如何帮助您的税收。

今年上半年,标普500指数出现自1970年以来最差表现。随着通胀飙升、利率上升,该指数下跌20.6%。 悲惨的情绪可能...

股市复苏:真正的交易还是假的?

仅仅一个月的时间,标普500指数和纳斯达克综合指数均上涨近20%。 但投资者对 2022 年上半年的残酷状况记忆犹新,市场阻力依然存在……

摩根士丹利的 Kathy Roeser:为下一次牛市做准备

摩根士丹利顾问 Kathy Roeser 发现自己今年经常使用“云”这个词,就像笼罩在经济和市场上空的云一样。 在承认阴郁的同时,她...

前顾问因庞氏骗局被判入狱 22 年

据美国北卡罗来纳州检察官办公室称,一名前财务顾问因实施庞氏骗局骗取投资者 22 万美元而被判处近 9.3 年监禁。

随着股票和债券策略步履蹒跚,富达推出首个流动性替代基金

富达并不以押注整个市场的宏观对冲基金而闻名。 这家总部位于波士顿的共同基金公司管理着 4.3 万亿美元的资产,最初因拥有最优秀的个人而闻名。

Vanguard 向马萨诸塞州投资者支付数百万美元超过目标日期基金税收

先锋集团将支付 6.25 万美元,作为与马萨诸塞州证券监管机构达成和解的一部分,因为有指控称先锋集团对某些目标日期基金所做的改变让投资者陷入了意想不到的境地。

Vanguard就涉嫌客户招揽起诉超高净值顾问

先锋集团正在起诉其一位前超高净值财务顾问,指控其违反了他在雇员期间签署的为期一年的非招揽协议。 金融服务业...

产量正在上升。 顾问权衡现金的存放地点。

现金不再是垃圾了吗? 在多年的收益率几乎为零之后,短期债券投资突然产生了足以用肉眼检测到的收益率。 这并不意味着陷入困境...

10 支受挫的科技股顾问应该为客户考虑

任何在 2009 年深陷绝望之际买入最佳科技股的投资者,在此后 13 年里的回报率都是纳斯达克综合指数的数倍。 科技传奇人物 Salesforce 的股票...

退休人员面临旋风市场。 这是顾问们说他们应该做的事情。

考虑到市场状况,退休人员如果觉得现在的投资就像拿着剪刀奔跑,也是情有可原的。 风险和不确定性比比皆是:通胀飙升、美联储加息……